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关于征集2023年中山市人才双创生长投资母基金互助机构的通告

各有关单元：

为起劲指导社会资源介入中山市人才创新创业事情，强化人才支持作用，加速人才向中山群集，将中山打造成为粤港澳大湾区的人才高地，凭证《中山市人才双创生长母基金治理设施》的相关要求，中山市人才双创生长母基金合资企业（有限合资）（下称“人才母基金”）的基金治理人广东省粤科母基金投资治理有限公司组织开展人才母基金的申报事情，现对外公然征集子基金治理人及项目（企业）。

一、人才母基金互助模式

（一）互助设立子基金

人才母基金通过母基金方式与优异投资治理机构互助提议设立子基金（包罗参股新设子基金及增资入伙已设立基金的方式），子基金可接纳有限合资制或公司制的形式，人才母基金响应地以有限合资人（LP）或股东的身份出资。人才母基金参股子基金的出资比例原则上不跨越子基金认缴规模的35%。向子基金实缴出资时，人才母基金应与其他出资人按认缴出资比例同比例实缴出资，且人才母基金的实缴出资时间有权不早于其他社会资源出资人。子基金的提议设立、投资治理、业绩奖励等根据市场化方式自力运作，自主谋划，自负盈亏。

（二）支持直投项目（企业）

人才母基金以股权投资方式直接投资项目（企业），原则上对单个项目（企业）的投资额不得跨越人才母基金资产总值的百分之二十（20%）。

二、重点支持偏向

人才母基金与社会资源重点在新兴高潜产业中的移动互联网、机械人及智能装备、集成电路、人工智能、医疗器械及装备、新能源汽车等领域互助提议设立子基金，及重点支持上述领域的优质项目（企业）。

三、申报条件

（一）子基金治理人申报条件

1.基本条件

（1）子基金治理人或其分支机构在中国证券投资基金业协会完成挂号3年及以上，挂号类型为“私募股权、创业投资基金治理人”，注册资源原则上不低于500万元人民币；

（2）配备专属且稳固的治理团队，子基金治理人焦点治理团队不少于3人且均具有5年及以上股权投资相关行业履历，且拥有相关资格证书；

（3）子基金治理人具有人才创业项目（企业）、早中期项目（企业）的股权投资或相关履历，有2个以上乐成退出案例，原则上投资项目实现首次公然刊行股票方可被认定为乐成退出案例；

（4）子基金治理人具有较强基金治理能力，累计治理规模不少于15亿元（以基协立案为准），治理的基金累计投资金额不低于实缴金额的70%；

（5）子基金治理人治理的基金（按个数盘算）不少于60%应当盈利；

（6）子基金治理人及其焦点治理团队在最近3年内无重大违法违规行为，未受到行政处罚、行政强制措施或羁系机构的自律处分，未被列入中国证券投资基金业协会异常机构名单；

（7）子基金治理人有优越的内部治理结构，具有完善且严酷合理的投资决议程序、风险控制机制和健全的财政治理机制和会计核算设施；

（8）一致条件下，优先支持具备足够中山市贮备项目（企业）的子基金治理人；

（9）子基金治理人及其关联方须提供答应函，答应对子基金的认缴出资金额不低于子基金认缴出资总额的1%。

2.投资地域条件

子基金治理人须答应拟设立的子基金，投资中山市项目（企业）的投资金额不低于人才母基金出资金额的1.5倍。以下投资情形的，可视作投资中山市项目：

（1）注册地在中山市或在中山市已设立子公司、主要生产基地或研发基地的企业；

（2）在人才母基金存续期内，被投企业注册地迁往中山市，或被中山市注册挂号企业收购；

（3）被投企业通过设立子公司的形式将主要生产基地或研发基地落户中山市。

3.分外孝顺

优先支持答应完成以下中山市分外孝顺（随便一项）的子基金治理人：

（1）协助引进中山市以外企业或投资培育中山市企业的数目合计不少于5家，其中重点支持偏向内主干企业不少于3家；

（2）在基金重点支持偏向内，协助引进中山市以外或投资培育中山市企业中营收跨越3亿元的不少于1家；

（3）协助引进中山市以外或乐成培育中山市国家高新手艺企业、专精特新“小巨人”、“单项冠军”企业、“独角兽”企业、上市企业等企业3家以上；

（4）协助引进中山市以外或乐成培育中山市企业的高管团队中包罗中国科学院院士、中国工程院院士，国家最高科学手艺奖获得者或国家重大人才工程等国家级人才。

（二）项目（企业）申请直接出资的基本条件

1.企业无重大违法违规的纪录，不存在征信异常情形；

2.企业原则上需依法注册在中山市行政区域内，对于答应迁入中山市的企业，在迁入后5年内不得迁出；

3.企业属于移动互联网、机械人及智能装备、集成电路、人工智能、医疗器械及装备、新能源汽车等新兴高潜产业中的优质项目（企业）某人才创业项目（企业）。

四、子基金的治理要求

子基金应当相符以下条件：

（一）子基金存续期原则上不跨越9年，且不跨越人才母基金存续限期；

（二）子基金召募资金总额不低于1亿元人民币；

（三）子基金原则上须注册在中山市内；

（四）子基金所有投资者均以钱币形式出资；

（五）人才母基金基金治理人原则上有权向子基金投资决议委员会委派至少一名委员，行使相关权力；

（六）子基金对单个企业的投资额不得跨越该基金资产总值的20%;

（七）子基金的资金应委托经国家批准认定具有基金托管资质，且在中山市境内有分支机构的商业银行举行托管。子基金治理人与托管银行签署资产托管协议;

（八）子基金投资领域应当相符人才母基金的主要投向，子基金将意向投资项目（企业）《投资建议书》等相关资料报人才母基金举行前置合规性审查。子基金意向投资项目（企业）存在不相符合资协议约定或公司章程约定及执法律例、《中山市人才双创生长母基金治理设施》或本通告相关划定的，人才母基金可在前置合规性审查行使一票否决权；

（九）人才母基金基金治理人凭证决议委员会审议效果执行投资方案。原则上，人才母基金基金治理人应于子基金其他出资人的当期出资款子到位之后，按子基金其他出资人的最低实缴比例，将当期出资款拨付至响应基金账户；

（十）人才母基金有权委派代表查阅子基金档案文件，享有监视子基金根据相关协议及本设施划定举行投资运作等权力；子基金的重大事项应向人才母基金书面讲述；

（十一）子基金治理人应每半年竣事后2个月内，向人才母基金提交子基金半年度营业运作讲述，每年4月30日前向人才母基金提交上年度子基金运营讲述、经审计的子基金财政讲述、银行托管讲述、年度基金营业运作讲述以及人才母基金不定期要求的其他质料。详细要求在相关协议中举行明确。子基金发生重大事项的，应实时向人才母基金讲述。人才母基金治理人可委托专业机构对子基金举行审计。

五、人才母基金退出方式

（一）凭证协议约定的方式退出；

（二）参照国有产权转让程序通过公然生意方式退出；

（三）子基金或项目（企业）发生整理注销的，根据执法律例划定及协议约定执行；

（四）其他正当方式退出。

对于子基金，泛起下述情形之一，人才母基金有权无条件退出且无需子基金其他出资人赞成，选择退出：

1.人才母基金审定子基金《投资建议书》后的一年内，子基金未按划定程序和时间要求完成设立或增资手续的；

2.人才母基金资金拨付至子基金账户跨越一年，子基金未开展投资营业的；

3.子基金未根据子基金公司章程、合资协议或其他约束性文件之约定投资的；

4.子基金治理人及其他出资人发生实质性转变的，已经不相符本通告相关划定的；

5.相关执法律例划定政府出资可无需其他出资人赞成选择提前退出的其他情形。

六、申报质料

申报机构对申请质料的正当性、真实性、有用性、完整性负完全责任。对于提供虚伪申请质料的，将接纳包罗但不限于作废申报资格、列入人才母基金黑名单、向社会公然不良行为以及移交相关部门处置等措施。

（一）子基金治理人申请质料主要包罗以下内容

1.子基金组建方案；

2.子基金治理人成员简历及乐成投资案例先容；

3.子基金贮备项目（企业）；

4.子基金公司章程或合资协议；

5.子基金治理人投资机制、内部治理制度、风险控制机制和激励机制等制度；

6.子基金的投资领域、总体投资设计及进度放置，以及未能完成投资设计的处置方式。

（二）项目（企业）申请质料主要包罗以下内容

1.项目（企业）融资设计书；

2.项目（企业）近三年审计讲述（若有）、公司运营讲述。

七、联系方式

相符条件且有意向的申报机构请根据第六项准备电子版资料并发送至以下邮箱：

蒋先生，020-85656201，

jiangqm@gvcgc.com

肖先生，020-85656201，

xiaoxiao@gvcgc.com

申报受理申请停止日期为2023年12月31日。

八、其他事项

（一）为了保证本次遴选的公正性，单元认真人为统一人或者存在控股关系的差异单元，不得同时举行申报，否则申报将不予受理。

（二）人才母基金有权追随子基金统一轮次投资优质股权项目（企业），申报机构不得清扫或故障人才母基金跟投特定项目（企业）的权力。

（三）申报质料不予退回。

九、声明

本通告仅是一种要约约请行为，并不组成执法上的要约。人才母基金及基金治理人不会向申报机构收取任何用度，若有任何机构或小我私人假借人才母基金及基金治理人名义向贵申报机构收取用度，请知情者实时向人才母基金基金治理人举报。广东省粤科母基金投资治理有限公司作为人才母基金治理人对此次公然征集子基金治理人及项目（企业）相关事项拥有最终注释权。

广东省粤科母基金投资治理有限公司

2023年2月28日

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