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龙湾区政府产业基金治理设施

第一章总则

第一条为规范和增强龙湾区政府产业基金（以下简称区产业基金）的治理与运作，施展产业基金引领撬动作用，凭证《浙江省财政厅关于印发浙江省产业基金治理设施的通知》（浙财建〔2021〕75号）、《温州市科技创新创业投资基金治理设施》（温政办〔2021〕73号）、《温州市政府产业基金治理暂行设施》（温政办〔2015〕114号）、《龙湾区政府产业基金治理设施》（温龙政办发〔2018〕号）等文件精神，连系我区现真相形，特制订本设施。

第二条区产业基金是区政府主导设立、按市场化方式运作的投资基金，其设立宗旨是贯彻区委、区政府重大战略部署，根据“政府指导、市场运作、科学决议、提防风险”的原则，施展财政资金的杠杆作用，实现政府指导与市场化运作的有用连系，投资于政策类、效益类两类产业项目，加速推动全区科技创新和产业转型升级。

政策类项目是指围绕特定战略产业生长的重大战略性产业项目或围绕科技创新驱动、天下科技前沿的重大创新项目，效益类项目是指围绕国有资源保值增值，以市场化运作方式，择优投向区内外生长远景好、盈利能力强的项目。

第三条区产业基金设计总规模10亿元，资金泉源为区财政拨款、区属国有企业、基金投资收益及其他增值收益、国家、省级或市级资金津贴、其他资金等。

第四条区产业基金主要通过阶段参股，与社会资源、国有企业、其他政府投资基金互助设立定向基金、非定向基金的形式举行投资运作，定向基金和非定向基金统称子基金。政策性项目投资一样平常接纳定向基金的模式运作，效益类项目可接纳定向基金或非定向基金模式运作。稀奇重大的项目可通过定向基金的形式举行投资运作，稀奇重大的项目经区长办公集会审定后可不受本设施所设规模、出资比例、存续限期及最低让利比例等条件限制。定向基金的操作细则视现实需要另行制订。

第二章 组织架构和职责分工

第五条区政府设立龙湾区政府产业基金治理委员会（以下简称管委会），作为区产业基金重大投资事项决议机构，执行民主集中制决议。管委会办公室设在区财政局，认真管委会一样平常事情。区产业基金以温州市龙湾区金融控股有限公司（以下简称区金控公司）注册资源金的形式存续，温州市龙湾区国有资源投资运营有限公司（以下简称区国投公司）受托作为区产业基金的治理机构，详细认真区产业基金的治理和运营。

第六条管委会由区政府常务副区长为主任，区政府办公室联系财政事情副主任和区财政局主要认真人为副主任。成员包罗区委组织部（人才办）、区委改造办、区发改局、区经信局、区科技局、区财政局、区司法局、区农业农村局、区商务局、区审计局、区市场羁系局、区投资促进服务中央、区金融事情服务中央等相关单元认真人以及区国投公司法人代表。

第七条管委会推行以下职责：

（一）确定区产业基金主要投资偏向；

（二）审议区产业基金治理设施，审定相关操作细则、资金治理、绩效评价、尽职免责机制等区产业基金投资谋划治理相关制度；

（三）审定区产业基金年度投资设计及阶段参股的投资、股权退出、激励政策兑现等方案；

（四）审议区产业基金年度投资设计执行情形，审定区产业基金绩效评价效果及应用方案；

（五）区政府授权的其他事宜。

第八条区财政局推行管委会办公室职责。详细职责如下：

（一）受区政府委托代行区产业基金出资人职责；

（二）会同区国投公司、区金控公司拟订区产业基金治理设施、相关操作细则、资金羁系、绩效评价及奖励、尽职免责机制等区产业基金投资治理相关制度，并报管委会审议；

（三）作为管委会一样平常事务的牵头、召集和执行部门，认真落实管委会决议，并视需要以管委会办公室名义（区财政局代章）对外宣布管委集会定事项和公然文件，以及委派职员列席区国投公司有关区产业基金的投资决议集会；

（四）认真审查区产业基金年度投资设计以及投资、退出、激励政策兑现等方案，并接受相关协议的立案；

（五）认真对区国投公司有关区产业基金年度运作情形和年度投资设计执行情形举行绩效评价及奖励；

（六）认真对区产业基金的治理和运营主要推行放置和筹措财政出资资金；

（七）协调相关部门和产业园区，为子基金提供项目信息查询和项目对接服务；

（八）区政府或管委会交办的其他事项。

第九条受托治理机构职责。区国投公司主要推行国有资产治理、财政羁系、财政出资风险控制等职责。同时，作为区产业基金的受托治理机构，根据区金控公司章程和子基金合资协议等相关约定，主要推行下列职责：

（一）协助拟订区产业基金治理设施、相关操作细则、资金羁系、绩效评价及奖励、尽职免责机制等区产业基金投资谋划治理相关制度；

（二）确立针对区产业基金的决议机制、风险控制、投资程序等方面的内部控制制度；

（三）拟订区产业基金年度投资设计报管委会审定，认真落实管委会相关决议，遵照本设施及相关操作细则以设立子基金形式完成投资及投后治理事情；

（四）根据国家发改委要求，组织子基金开展信用挂号；

（五）对子基金运作举行监视治理，并定期向管委会办公室讲述子基金运作情形，发生影响区产业基金权益的重大事项时应实时报送；

（六）会同子基金其他合资人遴选确定区产业基金子基金托管银行及托管协议，同时认真对子基金托管银行推行托管协议情形举行羁系。托管银行详细认真资金保管、拨付、结算等一样平常事情，对子基金投资区域、投资比例举行动态羁系；托管银行凭证托管协议约定，至少每半年出具羁系讲述；

（七）协助协调相关部门和产业园区，为子基金提供项目信息查询和项目对接服务；

（八）接受区产业基金年度绩效评价；

（九）管委会、区财政局授权的其他事项。

第十条管委会其他成员单元职责。管委会其他成员单元凭证本部门职责分工，推行下列职责：

（一）在区产业基金年度投资设计制订时，向区国投公司提供适合于子基金投资的项目需求清单；

（二）配合做好项目投资的对接服务，协助管委会办公室做好一样平常治理事情；

（三）区政府或管委会交办的其他事项。

第三章 运作治理

第十一条产业基金主要通过参投设立子基金的形式举行股权投资。子基金执法形式为公司制或有限合资制（产业基金不得作为通俗合资人），子基金架构应当相符以下条件：

（一）基金规模：原则上不少于1亿元人民币；

（二）出资比例：区产业基金对单个子基金的出资比例原则上不跨越子基金认缴出资总额的30%，且不能成为第一大股东（第一大出资人）。同时，激励区属国有企业根据市场化原则配合参股基金，形成投资协力；

（三）存续限期：子基金存续限期包罗投资期、退出期等，原则上不跨越8年（含）。其中投资期不跨越4年（含）、退出期不跨越4年（含），经管委会批准后延耐久不跨越2年（含）；

（四）投资领域：围绕区委、区政府经济生长战略，主要投向本区重点投资项目，提升传统产业，培育战略性新兴产业，高新手艺产业及高端制造业，稀奇是节能环保、数字经济、生命康健、高端装备及智能制造、新能源、新质料等战略性新兴产业项目，扶持培育更多的发展型、科技型企业更快更好地生长。不得投向高污染、高能耗、落伍产能等国家和省限制行业；

（五）投资地域：子基金投资于龙湾区注册企业（以企业工商、财政隶属关系为准，下同）的资金原则上不低于区产业基金出资额的1倍。

以下情形可将子基金投资于龙湾区以外的被投企业的投资额或子基金治理机构治理的其他基金投资于龙湾区注册企业的投资额盘算为子基金投资于温州市龙湾区注册企业的投资额，详细包罗：

1.子基金存续期内，龙湾区以外的被投企业注册地迁入龙湾的，按子基金现实投资额2倍盘算；

2.子基金存续期内，投资于龙湾区级及以上领军型人才创业项目（人才应为企业主要开办人且为最大自然人股东，同时项目焦点手艺为人才原创）和区级及以上高水平创新团队项目的，按子基金现实投资额2倍盘算；

3.子基金存续期内，龙湾区以外的被投企业被龙湾区内注册企业收购（限于持股比例大于50%的收购）的，按子基金现实投资额盘算；

4.子基金存续期内，子基金治理机构治理的其他基金投资到龙湾区注册企业的，或龙湾区以外被投企业注册地迁入龙湾的，或龙湾区以外被投企业被龙湾区内注册企业收购（限于持股比例大于50%的收购）的，按子基金现实投资额盘算；

5.子基金存续期内，龙湾区以外的被投企业在龙湾设立子公司的，按子公司在龙湾现实投资额（详细以经审计的财政讲述为准)盘算，但最高不跨越子基金的投资额；

6.其他经管委会批准赞成的情形。

以上所指的龙湾区以外被投企业应不属于自认定之日前2年从龙湾区迁徙出去的企业，而且被投企业注册地迁往龙湾或在龙湾设立子公司的，都应答应5年内不迁出龙湾。

（六）治理用度：原则上根据市场老例对治理费征收尺度举行谈判，且对区产业基金征收治理费的尺度不得高于其他出资人，治理费已含子基金的所有用度支出，包罗但不限于审计用度、项目尽职观察用度、托管用度等。投资期内子基金治理机构每年按基金实缴出资总额最高不跨越2.5%（不含2.5%）的比例收取；退出期内按子基金未退出项目投资源金不跨越1%的比例收取，延耐久内无治理费。

（七）子基金注册地址：子基金原则上应注册在龙湾区。

第十二条提议设立、治理区产业子基金的子基金申请机构、治理机构应当相符以下条件：

（一）申请机构

境内机构依法设立，实缴资源不低于1000万元人民币，最近三年不存在重大违法违规行为。

境外申请机构应相符以下条件：

1.经所在国家或区域羁系机构批准从事股权投资治理营业，具备当地羁系机构揭晓的允许证件；

2.注册资源不低于200万美元或等值钱币，出资方式仅限于现金；

3.谋划治理境外基金，连续运营3年以上，有优越的投资业绩，健全的治理机构和完善的内控制度，累计治理的境外基金规模不低于3000万美元；

4.最近三年未受到有权羁系机构的重大处罚，且无重大事项正在接受司法部门、羁系机构的立案观察；

5.至少1名具有5年以上、2名具有3年以上境外基金投资治理履历和相关专业资质的主要投资职员。

（二）治理机构

子基金治理机构可由申请机构或其关联方担任，治理机构应不低于以下条件：

1.在中国境内依法设立，且已在相关羁系部门或中国证券投资基金业协会挂号立案。实缴资源不低于1000万元人民币，最近3年不存在重大违法违规行为；

2.有牢靠营业场所及与其相顺应的软硬件设施，应向相符私募投资基金监视治理有关划定的及格投资者召募资金；

3.具备厚实的投资治理履历和优越的治理业绩，健全的投资治理和风险控制流程，规范的项目遴选机制，能够为被投资企业提供创业指点、治理咨询等增值服务；

4.至少有3名具备3年以上股权投资或股权投资基金治理事情履历的高级治理职员，且有3个（含）以上股权投资的乐成案例；

5.子基金治理机构应认缴不低于子基金总规模1%的出资额，其关联方在子基金中有出资的，可降低至0.5%，但合计不低于1%。

本设施所称关联方是指某一主体直接或间接控制的相关主体，或直接或间接控制该主体的相关主体，或与该主体受到统一主体直接或间接控制的相关主体。

第十三条子基金设立程序。区产业基金参投子基金运作程序如下：

（一）公然征集。区国投公司作为区产业基金的受托治理方，根据管委会批准的年度总投资设计和投资偏向，面向社会公然宣布区产业基金申报指南。区产业基金政策划定、申报指南、事情流程、事情动态应当实时在“龙湾财政国资”微信民众号上宣布。拟申请的子基金申请机构凭证要求，体例子基金设立方案向区国投公司举行申报。区国投公司凭证本设施划定对申请方案举行预审。经区委、区政府或管委会赞成，可不公然征集。

（二）尽职观察。区国投公司委托第三方机构对通过预审的子基金申请机构、治理机构开展尽职观察，体例尽职观察讲述。

（三）专家评审。在尽职观察讲述基础上，区国投公司对子基金设立方案组织专家评审，评审专家由政府有关部门、资深专业人士以及社会专家组成，人数不少于5人，专家对申报方案提出自力的专家评审意见。拟确立的子基金其他政府出资方在6个月内已经通过公然征集、尽职观察、专家评审的申请机构、治理机构，区国投公司可不再组织上述流程。

（四）投资决议。凭证专家评审意见，区国投公司提出拟投资子基金设立方案（包罗子基金申请机构或治理机构、子基金名称、子基金规模、区产业基金出资额及出资比例等内容），报管委会办公室审核后，提请管委会审定。

（五）社会公示。区国投公司将经管委会审定后的子基金相关情形在龙湾区人民政府门户网站举行公示，公示期为7个事情日，涉及国家隐秘或商业隐秘的除外。公示有异议的，应实时启动相关观察程序，并在30个事情日内作出观察结论。

（六）执法文件的签署和资金拨付。社会公示无异议或经观察核实不影响子基金设立的，区国投公司应当实时开展子基金合资协议或公司章程等各项执法文件的起草、谈判、签署、资金拨付等事情，最终签署的文本应在10个事情日内报管委会办公室立案。

（七）投后治理及退出。区国投公司认真根据子基金章程或合资协议，开展投后治理，解决投资接纳与退出等事情。

第十四条签署章程或协议时间要求。子基金设立方案经批准后达6个月，仍未签署相关投资的章程或合资协议，区国投公司应在1个月内实时向管委会办公室报送终止投资情形讲述，管委会办公室向管委会报备。如遇特殊情形，经管委会办公室赞成予以可延期一次，时间一样平常不跨越3个月。

第十五条基金投资基本要求。子基金举行投资时还应遵照下列原则：

（一）投资工具仅限于未上市企业，但所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部门及其配售部门不在此限；

（二）对单个企业的累计投资一样平常不跨越子基金总规模的30%；

（三）投资工具不属于合资企业；

（四）不得投资于其他创业投资企业；

（五）原则上不得控股被投资企业。

第四章 投资退出及让利方式

第十六条区产业基金应在章程或合资协议中载明详细退出限期、退出条件、退出方式。如未按约定方式退出的，由区国投公司连系现真相形提出退出方案，经管委会批准后，由区国投公司详细解决退失事宜。

第十七条收益分配和亏损肩负。子基金各出资人原则上应当根据“同股同权、收益共享、风险共担”的要求，明确约定收益和亏损肩负方式。

子基金的亏损应由出资人配合肩负，区产业基金应以出资额为限肩负有限责任。

第十八条子基金发生整理时，根据子基金公司性子介入确立整理组，清查公司财富、制订整理方案，根据执法程序清偿债权人的债权后，剩余部门根据出资人在子基金中的实缴出资比例举行分配。

第十九条  为更好地施展政府出资的指导作用，区产业基金可适当让利。让利的工具包罗子基金治理机构和其他出资人，让利比例应在子基金合资协议或章程或子基金治理机构和其他出资人签署的其他书面协议中明确划定。原则上子基金治理机构取得让利金额占总让利金额的比例不低于20%。

第二十条子基金治理机构或其指定的子基金其他出资人自区产业基金首期实缴之日起4年内（含4年）购置区产业基金在子基金中股权（份额），且子基金对外投资到达实收资源80%、投资相符本治理设施有关划定的，转让价钱不低于区产业基金原始投资额与单利盘算年投资回报率6%的收益之和确定，减资退出参照执行。不满整年按现实天数除以365天折算。

子基金治理机构或其指定的子基金其他出资人自区产业基金首期实缴之日起4年后购置区产业基金在子基金中股权（份额），且子基金对外投资到达实收资源80%、投资相符本治理设施的，转让价钱不低于区产业基金原始投资额与单利盘算年投资回报率10%的收益之和确定，减资退出参照执行。不满整年按现实天数除以365天折算。

子基金出资人之外的其他投资者购置区产业基金在子基金中股权（份额）的，按上述转让价钱为底价，以公然竞价方式举行转让。上述转让均以子基金治理机构提出让利申请日为基准日。

第二十一条子基金到期整理时，投资相符本治理设施有关划定，且区产业基金收回所有实缴出资源金及按子基金合资协议或章程获得归属于区产业基金收益的条件下，再按如下比例举行让利，但最高让利金额不高于子基金到期整理前的让利尺度。详细让利方案为：①若子基金返投金额到达区产业基金实缴出资金额的150%（含）至175%（含），按不高于区产业基金所有收益的20%比例让利；②若子基金返投金额到达区产业基金实缴出资金额的175%至200%（含），按不高于区产业基金所有收益的30%比例让利；③若子基金返投金额到达区产业基金实缴出资金额的200%以上，按不高于区产业基金所有收益的50%比例让利。如遇特殊情形，经管委会批准赞成后执行。

第二十二条区产业基金让利兑现程序：

（一）申请。知足条件的子基金治理机构可向区国投公司提出让利申请。

（二）审核。区国投公司接到子基金治理机构的让利申请后30个事情日内完成审核，并将审核意见提交管委会办公室，管委会办公室应在接到审核意见后30个事情日内提请管委会审定。

（三）公示。管委会审定后5个事情日内，管委会办公室对拟接纳的子基金让利事项举行社会公示，公示期为5个事情日。公示有异议的，应实时启动相关观察程序，并在30个事情日内作出观察结论。

（四）执行。社会公示无异议或经观察核实不影响政策兑现的，由区国投公司5个事情日内执行让利。

第五章监视治理和风险控制

第二十三条区产业基金申报方案由子基金申请机构认真提交。申请新设立子基金的，子基金申请机构在提交基金申报方案时，应当至少已经确认拟设立子基金总规模30%的出资意向，并提供拟出资人的出资答应函、出资能力证实等质料；申请区产业基金增资的子基金注册时间不跨越12个月（自子基金注册之日起至区产业基金受理其申请之日止），同时应当提供子基金现有全体出资人赞成申请区产业基金出资且以平价增资并宽免区产业基金罚息及赞成区产业基金享有子基金已投资项目收益（若有）的合资人集会决议或股东会决议。

第二十四条区产业基金不得从事以下营业：

（一）借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资流动；

（二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、理财富品、证券公司或基金公司或保险公司及其子公司的资产治理设计产物、期货及其他金融衍生品、房地产业以及国家政策限制类行业；

（三）投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等类信贷资产、股权或其收（受）益权；

（四）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（五）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（六）举行肩负无限连带责任的对外投资；

（七）刊行信托或聚集理财富品召募资金；

（八）执法律例和中国证监会阻止的其他投资流动，亦不得挪作他用。

第二十五条子基金治理机构应当确立子基金重大事项披露制度，应于重大事项发生后7日内向区国投公司举行披露。子基金应当在每季度竣事后60日内，向区国投公司报送子基金投资运作、项目希望、股本转变和资金使用等情形；并在每个年度竣事后5个月内，向区国投公司提交上年度子基金运营讲述、经审计的子基金财政讲述和银行托管讲述，区国投公司视事情需要可委托专业机构对子基金举行审计。

第二十六条子基金存续期内，投资接纳资金不得再用于对外投资，子基金的闲置资金可投资于银行存款。

第二十七条区国投公司可委派一名代表作为子基金投资决议委员会的考察员，列席投委会集会，行使合资协议或公司章程约定的权力。

第二十八条母基金末位出资要求。区产业基金对子基金的出资须在子基金完成注册手续后，按其他出资人的出资到位比例，原则上予以末位出资到位。若有其他政府资金配合参股互助设立子基金情形，出资顺序以详细协议为准。若其他出资人的出资额未在所签署的执法文件中约定的限期内到位，则区产业基金治理机构有权凭证所签署的执法文件不予出资。

第二十九条有下列情形之一的，由区国投公司向管委会办公室讲述并获管委会批准后要求区产业基金退出，子基金其他出资人应签署一切需要的文件或推行所有需要的程序以确保区产业基金退出，退出价钱根据子基金合资协议或公司章程划定的方式盘算，但原则上不得低于区产业基金实缴出资源金及按银行活期存款盘算的利息之和，因区产业基金退出而发生的风险和损失由子基金治理机构肩负（若子基金治理机构与子基金申请机构纷歧致，则由子基金申请机构与子基金治理机构肩负连带责任）：

（一）子基金未按合资协议或公司章程约定投资且未能有用整改的；

（二）合资协议签署跨越6个月（除不能抗力因素外），未按划定程序和要求完成注册设立的；自子基金注册设立之日起1年内未完成子基金在中国证券投资基金业协会相关立案手续，并开展投资营业的（以子基金现实出资为准）；

（三）区产业基金出资拨付至子基金账户后，子基金未开展投资营业跨越一年的；

（四）子基金投资项目不相符本设施划定及合资协议约定的；

（五）子基金运营有违法违规行为并被依法查处的；

（六）子基金治理机构发生实质性转变且未经子基金相关权力机构审议通过的。实质性转变包罗但不限于：1.子基金治理机构的主要股东（公司制）或通俗合资人（合资制）发生实质性转变；2.子基金治理团队焦点成员半数以上发生转变等情形。

第三十条本设施规范子基金及其运作的相关条款，均应当包罗在子基金合资协议或公司章程以及其他相关协议中。

第三十一条区财政局、区审计局等部门依职责对区产业基金受托治理机构举行指导监视。

第六章绩效审核

第三十二条管委会办公室每年组织对区产业基金举行绩效审核，对区产业基金投资运作情形、社会资金放大作用、产业动员效果等情形举行评估，绩效审核方案由管委会办公室会同区国投公司、区金控公司另行制订。

第三十三条绩效评价要求。对区产业基金的绩效评价坚持从整体效能出发，对区产业基金的政策目的、政策效果举行综合绩效评价，纰谬单只子基金或单个投资项目的盈亏举行绩效审核。

第三十四条区国投公司原则上每年按区产业基金现实到位资金总额为基数盘算治理费，治理费主要用于开展互助单元尽职观察、专家评审、投资治理、股权退出、一样平常运营等的营业支出与劳务支出。年头按区产业基金上年终现实到位资金总额的0.6%预提，年终凭证昔时末现实到位资金总额连系绩效审核效果举行结算，原则上每年治理费不跨越1%。详细尺度如下：绩效审核优异档次的，按1%计取；优越档次的，按0.8%计取；及格档次的，按0.6%计取；不及格档次的，按0.4%计取。

第七章尽职免责机制

第三十五条区国投公司向管委会办公室定期讲述区产业基金及子基金投资运作情形，实时讲述运作历程中的重大事项，并接受管委会办公室对区产业基金一样平常治理与运作事务举行指导监视。

第三十六条对区产业基金治理坚持珍爱改造、激励探索、宽容失误、纠正误差的容错纠错机制。要遵照市场运作纪律，容忍正常的投资风险，对已推行划定程序作出决议的投资，如因不能抗力、政策更改或发生市场（谋划）风险等因素造成投资损失的，不作为追责依据，不追究决议机构、治理机构及相关职员责任，年度谋划业绩审核不作负面评价。

有下列情形之一的，不适用上述尽职免责的划定：

（一）违反执法律例、党纪党规和国资羁系制度的阻止性划定；

（二）不相符区产业基金的投资偏向和要求，未按有关政府投资基金的精神和治理设施，推动区产业基金高质量生长；

（三）不相符划定决议程序，未经由充实论证和尽职观察，未严酷遵照投资决议程序，存在违反相关制度和营业流程的情形；

（四）谋取小我私人私利，损人利己为自己、他人或者其他组织谋取不正当利益；州官纵火或者与其他组织或者小我私人恶意勾通，损害国家利益、公共利益和他人正当利益；

（五）对探索创新、先行先试中泛起的失误，未自动实时挽回损失、消除不良影响或者未有用阻止危害效果扩大；

（六）正常情形下未推行“三重一大”决议制度等民主决议程序的。

第八章附则

第三十七条本设施自2022年10月1日起施行。《温州市龙湾区人民政府关于印发龙湾区政府产业基金治理设施的通知》（温龙政发〔2018〕2号）同时废止。本设施实行前已签约的子基金，按原协议执行。

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