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沈阳市人民政府办公室关于促进沈阳市投资基金业高质量生长的实行意见

沈政办发〔2022〕7号

各区、县（市）人民政府，市政府有关部门、有关直属单元：

为加速全市投资基金业高质量生长，提升投资基金服务科技功效转化、产业转型升级、都会更新等领域的主要功效，促进区域金融中央建设，凭证国家关于促进创业投资生长、提高直接融资稀奇是股权融资比重的指导意见，连系我市现实，经市政府赞成，现提出意见如下：

一、总体要求

（一）指导头脑。以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，周全贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，深入落实省委、省政府和市委、市政府对区域金融中央建设和加速基金业生长的有关要求，以支持产业生长和都会建设为导向，施展市投资基金引领树模作用，构建运作规范、功效完善、效果显著的投资基金集群。以投资基金业为抓手，深化产融连系模式创新，构建“产业结构 政策指导 头部企业 园区配套 投资跟进 精准服务”的产业资源全方位支持系统，作为金融营商环境主要支持，打造产业、科技、金融“三位一体”的产业金融生长模式。

（二）基本原则。

1.政府主导、市场运作。全市投资基金治理事情由市基金治理委员会统一向导，强化政府主导，营造规范有序、公正竞争的市场环境。以财政资金为杠杆，有用行使市场化运作方式，创新政府产业扶持方式。

2.科学设计、统筹推进。在金融业生长总体框架下，统筹谋划推动投资基金业高质量生长，不停完善投资基金业设计和政策系统。

3.规范治理、提防风险。完善顶层制度设计，规范治理操作流程，健全投资基金业配套服务和羁系系统，确立容错机制，规避资金运作风险和道德风险。

（三）义务目的。构建“2 3 N”多条理投资基金系统，即设立和完善市政府直接出资设立的市投资基金和市都会更新基金等2只基金，设立“早期、重大、专项”3类功效基金，围绕全市主导产业设立N个产业链基金群。到2025年，全市新增内陆投资机构跨越1百家，投资基金业总规模跨越千亿元，拉动投资力争到达万亿元。

二、重点义务

（一）构建“2 3 N”多条理投资基金系统。

1.设立2支政府出资基金。

（1）市投资基金。由沈阳盛京金控投资团体有限公司提议设立，接纳公司制形式，基金规模100亿元。接纳“直接投资 子基金”的投资模式，直接投资我市重大项目，或依托重点项目、成批同类项目设立子基金。

（2）市都会更新基金。由沈阳市都会建设投资团体有限公司提议设立，接纳公司制形式，基金规模100亿元。接纳“直接投资 母子基金”的投资模式，支持我市都会更新行动决议部署，推动产业园区建设，完善提升都会功效和品质。

2.设立3类功效基金。

（1）项目早期基金。设立以重点支持科技创新和功效转化、初创期创新型企业生长为目的的天使基金，首期规模20亿元，接纳“直接投资 子基金”的投资模式，通过提凌驾资比例和让利幅度等支持政策，与天使投资人、实体企业、创新载体组建天使基金集群，普遍招引海内外项目和人才团队，培育我市产业基础。

（2）重大项目基金。以聚焦主导产业、落实重大项目为焦点，通过与各种产业资源、金融机构互助，接纳各种资源与多级政府基金团结投资、组建定向基金、介入上市公司定增、搭建投资平台等多种方式，支持重大项目和产业龙头落地生长。

（3）专项基金。围绕沈阳中央都会定位，组建专项基金集群，即以产业园主导产业为目的的产业园基金、以招引产业链上下游企业为目的的招引基金、以投资域内企业为主的市区互助基金和跨区互助基金、以构建墟落特色产业为目的的墟落振兴基金、以投资人才团队为主的人才基金、以承接国家主导产业转移为目的的产业转移基金、以产业链上下游收购为目的的并购基金、以收购股权基金份额为目的的S基金等。

3.构建N个子基金集群。围绕我市“5 3 7 5”产业结构系统，重点支持“老字号、原字号、新字号、新一代信息手艺”产业，连点成线（补链），组线成体（延链），构体成面（拓链），依托重点项目或成熟企业，向产业链上下游延伸，最终形成笼罩全产业链、企业全生命周期、全种类基金的产业链基金群。

（二）推动和支持各种主体设立投资基金。

1.各行业主管部门推进设立产业投资子基金。围绕重点产业，完善我市产业链基金集群。确立“专精特新”“独角兽”“瞪羚”“雏鹰”等动态项目库，供投资机构参考。（责任单元：市科技局、工业和信息化局等行业主管部门）

2.各区、县（市）政府推进组建园区基金、天使基金。围绕重点产业，吸引社会资源加大投入，扩大基金规模。增强金融主管部门建设，激励开展金融机构职员挂职。浑南区新增8支以上基金，铁西区新增6支以上，沈河区、和平区、大东区、皇姑区各新增3支以上，沈北新区、于洪区、苏家屯区各新增2支以上，辽中区、新民市、康平县、法库县各新增1支以上。（责任单元：各区、县（市）政府）

3.激励国有企业提议设立各种投资基金。国有企业可连系主责主业提议设立产业基金、天使基金、重大项目专项基金。支持具备条件的国有企业组建市场化治理团队，探索团队持股、跟投等机制。国有企业对天使基金出资享受与非政府投资基金一致的奖补和让利政策，在审核国有企业绩效时根据特殊事项予以思量。（责任单元：市国资委，各区、县（市）政府）

4.激励国有、民营产业龙头企业、上市公司在沈设立并购基金或产业基金。辅助解决在沈设立并购基金或产业基金时遇到的难题。支持产业并购，扶持产业上下游中小微企业生长壮大。（责任单元：市工业和信息化局、科技局、农业农村局、金融生长局）

5.激励科研院所、着名高校、产业研究院介入设立天使基金、科技功效转化基金。加大科技创新支持力度，促进科技功效内陆转化。（责任单元：市科技局）

（三）增强基金招商。

1.加大对各种投资机构招引力度。支持头部投资机构设立分支机构，组建内陆投资团队。培育内陆股权投资基金治理机构生长，壮大投资人才队伍。激励在沈注册或具备内陆投资团队的治理机构起劲介入市投资基金设立子基金。（责任单元：各区、县（市）政府，沈阳盛京金控投资团体有限公司）

2.激励各种基金、投资机构开展资源招商。接纳投出去、引回来的方式，补足产业链短板，促进产业生长壮大。确立市、区县（市）招商机构与投资机构联念头制，招引连系，以投促招。针对重大招商引资项目设立招商基金，市投资基金通过介入上市公司定增方式支持重大招商项目在沈落地。（责任单元：各区、县（市）政府）

3.增强基金群集区建设。培育壮大盛京基金小镇，支持基金注册和刊行基金产物，对于行业自律组织在基金招商、提防金融风险、强化会员服务、促举行业生长等方面作出起劲孝顺的，通过政府购置服务方式给予支持。（责任单元：浑南区政府，市金融生长局、财政局）

4.激励引进保险资金、社保资金等耐久资金。引进国家、省级基金的，可遵照其相关划定和程序。起劲引荐优质项目，争取国家、省级基金加大对内陆项目的投资，拓宽融资渠道。（责任单元：市财政局、工业和信息化局、科技局，沈阳盛京金控投资团体有限公司）

（四）确立健全支持各种投资基金生长的良性机制。

1.确立常态化项目对接机制。激励行业主管部门、各区县（市）政府、行业自律组织、投资机构，定期组织项目路演、投资论坛、沙龙等多种形式的投融资对接流动。（责任单元：各行业主管部门，各区、县（市）政府）

2.确立联投契制。支持市投资基金与国家、省级基金和参股子基金开展团结投资，采信尽调效果，允许根据相同价钱跟投。（责任单元：沈阳盛京金控投资团体有限公司）

3.确立投贷联念头制。依托盛京征信确立基金投后治理系统，开展投后企业信用和信贷需求评价，对接银行融资渠道。施展助保贷、信保基金、盛京兴科贷、创业贷、稳企贷、园区聚集贷、红星贷等政策金融产物增信和分险功效，指导银行创新投贷联动产物，确立投贷联动长效机制。（责任单元：沈阳盛京金控投资团体有限公司，市财政局、金融生长局）

4.支持投资机构、国有企业、行业协会加大对外交流。区县（市）政府、国有企业与外部园区开展市场化互助，生长“飞地经济”，通过“园中园”形式确立外区域域中央，招引项目、人才、金融等资源。（责任单元：各区、县（市）政府，有关行业协会）

5.确立市投资基金差异化审核系统。连系政策目的、投资领域、投资阶段等详细情形，制订科学合理的差异化绩效审核指标，增强历程治理，重点审核投资目的完成情形、投资效率、产业孝顺等。（责任单元：沈阳盛京金控投资团体有限公司，市财政局、金融生长局、国资委）

6.确立投资机构、投资基金工商注册和换取绿色通道。提高效率，缩短时间，相符条件的机构在1周内完成注册。（责任单元：各区、县（市）政府）

7.进一步完善基金业配套服务。健全各种股权投资基金及其从业职员信用信息数据库，宣布“沈阳PE指数”，提升我市投资行业专业水平和整体形象。（责任单元：市生长改造委、金融生长局，沈阳盛京金控投资团体有限公司，市基金业协会）

（五）营造投资基金业生长的政策环境。

1.对新设股权投资基金给予津贴。以公司制形式在沈新设的股权投资基金，根据实缴注册资源的0.5%给予津贴，实缴注册资源不低于5000万元，最高津贴500万元；以合资制形式在沈新设的股权投资基金，根据召募资金规模的0.5%对股权投资基金治理机构给予津贴，现实召募金额不低于5000万元，最高津贴500万元。（责任单元：市金融生长局、财政局）

2.对新注册股权投资基金治理机构办公用房给予津贴。在沈新注册股权投资基金治理机构自购办公用房的，可根据1000元/㎡、总额最高100万元给予一次性购房津贴；租赁自用办公用房的，根据现实租赁价钱的50%给予津贴，每年津贴总额不跨越50万元，津贴期不跨越3年。（责任单元：市金融生长局、财政局）

3.对市投资基金介入设立的股权投资基金投资企业项目给予奖励。基金已投资且相符市重点产业偏向的项目（已有协议明确政府支持项目除外），向政府主管部门书面立案后，将项目注册地、税源地、主要生产谋划地或主要产物研发地引入我市并依法纳税的，根据项目现实投资总额扣除市投资基金投资额后的2%给予基金治理机构奖励，最高奖励2000万元。（责任单元：市金融生长局、财政局）

4.对市投资基金介入设立的股权投资基金投资早期企业给予奖励。投资我市种子期、初创期企业，现实投资限期1年以上的，根据社会资源现实投资额的1%给予基金治理机构奖励，最高奖励1000万元。（责任单元：市金融生长局、财政局）

5.对市投资基金介入设立的股权投资基金实行风险抵偿机制。投资我市种子期、初创期企业，项目退出时发生损失的，根据现实损失的20%给予风险抵偿，单一项目最高不跨越100万元，单个股权投资基金年度累计不跨越500万元。申请时效在投资机构存续期内，最长不跨越投资行为发生后5年内。（责任单元：市金融生长局、财政局）

6.对市投资基金介入设立的股权投资基金返投比例举行弹性划定。凭证相关产业生长现真相形、主要投资领域和阶段等举行弹性划定，原则上不少于投资基金出资额的1.5倍。优化返投认定尺度，通过资源招商方式实现项目迁入我市的，根据投资额的2倍认定内陆返投额。（责任单元：沈阳盛京金控投资团体有限公司）

7.向市投资基金介入设立的股权投资基金治理机构让渡收益。我市企业项目退出发生收益时，市投资基金可向基金治理机构和社会资源方（或科研院所和科技功效持有人）让渡不跨越80%的收益。（责任单元：沈阳盛京金控投资团体有限公司）

8.对股权投资基金人才给予政策支持。将股权投资基金人才纳入我市人才认定局限，相符条件的人才享受我市相关人才政策。对行业主管部门基金事情职员开展专项培训，考取基金和证券从业资格的，给予适当奖励。国有企业高薪投资人秀士为，比照我市相关政策，经认定后可在年度人为总额预算内执行专项核算、单列治理，跨越人为总额预算的，根据划定程序举行调整。（责任单元：市委组织部，市人力资源社会保障局、财政局、国资委、教育局）

9.对市投资基金介入设立的股权投资基金投资企业给予支持。支持被投企业纳入“独角兽”“瞪羚”“雏鹰”等专项支持名录。（责任单元：市科技局）

三、保障措施

（一）增强组织向导。确立由市政府、市基金治理委员会统筹治理，各行业主管部门、区县（市）政府配套履职的治理模式，强化政策支持，确保事情落实。充实行展市基金治理委员会成员单元职能，政府部门和企业根据职责分工，协同配合，形成事情协力。

（二）强化审核督导。做好投资基金业高质量生长综合绩效评价事情，设计科学合理的考评指标和评价机制，增强股权投资累计金额占生产总值比重的评价审核，按划定对事情实绩突出的单元和小我私人予以表彰和奖励。

（三）确立健全容错机制。市投资基金运营遵照市场纪律，合理容忍正常投资风险，不将正常投资风险作为追责依据。坚持珍爱改造、激励探索、宽容失误、纠正误差的原则，对遵照国家和省、市有关划定实行，勤勉尽责，未谋取私利，未实现预期目的或造成损失的，不作负面评价，并依据有关划定免去相关责任。

（四）增强宣传指导。确立宣传报道机制，以“现场 纸媒 线上”方式，对全市总体产业政策、招引政策、优势产业集群和优质企业资源举行周全宣传，对投资基金重大事宜、重点投资项目的运营功效实时宣传报道，提升我市投资环境品牌影响力。

沈阳市人民政府办公室

2022年5月6日

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